调查结束！中金公司表态强化执业 年内多家券商被立案

大话利州

日前，中金公司因涉嫌思尔芯首发保荐业务未勤勉尽责立案调查结束。

思尔芯案系新《证券法》实施以来，首例在申报阶段即被查处的欺诈发行案件。因此该案的处罚备受业内关注，如今，针对保荐机构的处罚落地，中金公司被没一罚三，相关保荐人员也被处以罚款。

据了解，年内多家券商被立案调查，包括中金公司、中信证券、海通证券、东吴证券、渤海证券。其中，前三家券商的处罚已经尘埃落定，后两家还在立案调查中，相关处罚内容尚未公布。

涉嫌思尔芯首发造假调查结果出炉，中金公司被没一罚三

中金公司涉嫌思尔芯首发保荐业务未勤勉尽责案结果出炉。

日前，中金公司发布公告，公司收到证监会《行政处罚事先告知书》，经查明，中金公司在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，违反相关规定并构成违法行为。

据了解，中金公司于2024年10月11日收到证监会《立案告知书》，如今不足一月，调查结果火速出炉，相关处罚力度也得以明确，悬在中金公司头上的“达摩克利斯之剑”终于挥下。

思尔芯案系新《证券法》实施以来，首例在申报阶段即被查处的欺诈发行案件。2021年8月，其提交科创板首发上市申请，随后在信披抽查中被发现涉嫌存在虚增收入等违法违规事项。2022年7月，思尔芯撤回发行上市申请，但证监会坚持“申报即担责”，对其涉嫌欺诈发行行为进行了立案调查和审理。

根据调查，思尔芯2020年虚增利润占比达118%。2024年2月，中国证监会对思尔芯作出行政处罚，公司及相关责任人被处以1650万元罚款。

如今，针对保荐机构中金公司的立案调查结束。证监会拟决定对中金公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款；对项目保荐代表人赵善军、陈立人给予警告，并分别处以150万元罚款。

中金公司表示，诚恳接受处罚，切实以案为鉴，强化全面整改，坚持以投资者为本，不断强化执业质量管控，把好资本市场“入口”关，夯实“看门人”责任，更好服务资本市场高质量发展。

压实“看门人”责任，年内多家券商被立案调查

近年来，监管切实压实“看门人”责任，严惩中介机构未勤勉尽责违法行为。据贝壳财经记者不完全梳理，包括中金公司在内，今年至少已有5家券商被证监会立案调查。

具体来看，4月12日，中信证券、海通证券两家券商因参与中核钛白实控人违规定增套利，被证监会立案调查。4月19日，二者收到《行政处罚事先告知书》，前者被罚没2516万元，后者被罚没776万元。

4月期间，东吴证券被证监会立案调查。彼时，东吴证券公告称，因公司涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，公司被证监会立案。5月期间，渤海证券也公告称，因涉嫌财务顾问业务违法违规，公司被证监会立案调查。

贝壳财经记者了解到，目前针对东吴证券和渤海证券的相关调查及处罚结果尚未公布。

今年以来，证监会多次强调，坚持“申报即担责”，严惩欺诈发行，坚决阻断发行上市“带病闯关”。对于涉嫌重大违法违规行为的发行人，即使撤回发行上市申请，坚持一查到底。同时，严惩中介机构未勤勉尽责违法行为，包括依法对机构和责任个人进行“双罚”，对严重失职失责违法主体给予“资格罚”。

数据显示，上半年，证监会查办证券期货违法案件489件，作出处罚决定230余件、同比增长约22%，惩处责任主体509人（家）次、同比增长约40%，市场禁入46人、同比增长约12%，合计罚没款金额85亿余元、超过去年全年总和。

日前，证监会主席吴清在金融街论坛上再次强调严监管，进一步塑造良好市场生态。他指出，落实监管要“长牙带刺”、有棱有角的要求，严惩财务造假、欺诈发行、操纵市场、违规减持等行为，切实维护市场“三公”。

新京报贝壳财经记者 胡萌

编辑 王真真

校对 赵琳